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高校机构知识库政策系统的不足及完善措施
发布时间:2019-04-04

图书情报硕士论文范文第六篇:高校机构知识库政策系统的不足及完善措施
  
摘要
  
  开放存取运动有利于更好的信息传播和知识共享,机构知识库在全球开放存取运动中应运而生,而机构知识库政策对机构知识库建设思路和各项操作的实施具有指导性,其本身也是机构知识库建设中的重要一环,具有重要作用。2004年5月,我国签署《柏林宣言》,推动中国科学资源实现全球科学家共享。2012年中科院国家科学图书馆科技信息政策中心发布《公共教育科研单位机构知识内容与传播的权益管理政策指南》,这是国内第一份研宄成果在机构知识库中存缴和传播的政策整合指南(主要针对公共资金资助成果);2014年5月中国科学院、国家自科委相继发布了《关于公共资助科研项目发表的论文实行开放获取的政策声明》和《关于受资助项目科研论文实行开放存取的政策声明》,这为他科研机构制定开放获取政策提供了很好的借鉴。

  高校是十分重要的科研产出机构,其建立机构知识库以实现知识的开放存取具有重要意义,本文主要是对我国高校机构知识库开放存取政策进行研宄。文章的主体部分首先对机构知识库及其政策进行介绍,然后选取到目前为止参与“CALIS三期机构知识库建设及推广项目”的45所高校为样本,对其发布的机构知识库政策从存缴政策、传播政策、服务政策三大方面进行调查,并详细的分析其发展取得的成就及还存在的不足,最后再根据目前存在不足提出相应的完善建议。由于国外尤其是英美机构知识库的发展比我国更早,在政策制定方面的经验也相对成熟,所以本文除了介绍其发展概况之外,也在对我国高校机构知识库政策进行分析和提出完善建议中参照了一些国外发展情况.

  目前对机构知识库政策的研宄大部分都是对某一所高校进行具体分析,或对政策中的某个点进行研宄,本文的主要创新点是对CALIS三期所包含的所有高校的机构知识库政策进行了系统、深入的调查分析,并结合一些国外经验,针对现存不足提出相应的完善措施,以期能为我国高校机构知识库政策的制定、完善以及机构知识库本身的发展提供一定借鉴。

  关键词:开放存取;机构知识库;高校图书馆
图书情报

目录

  第1章绪论
  
  1.1研究背景

  
  在互联网技术的飞速发展和社会对知识传播的需求驱使下,开放存取运动(OpenAccessMovement)于20世纪90年代末期兴起。
  
  美国白宫科技政策办公室2013年2月22日发布《扩大联邦资助科学研宄成果获取的备忘录》,其中规定由政府资金资助的超过一亿美元的项目所得到的科研成果必须对外开放,并且还要求各个科研机构协助、监督受到资助的学者制定自己的数据管理方案;英国研究理事会2013年发布了经过修改后开放获取政策指南,其中指出为了使科研成果的利用效率得到提高,收到国家资助而产生的论文作品以知识共享(CC)协议的要求进行发布。高校方面,美国的麻省理工学院、普林斯顿大学、杜克大学、宾夕法尼亚大学、英国的伦敦大学等等都强制性规定必须实行对外开放政策。2014年5月15日,中国科学院和国家自然科学基金两个机构先后对外公布了他们的开放获取政策。
  
  机构知识库(InstitutionalRepository,简称IR)是开放存取运动下的重要产物,其与开放存取期刊(OpenAccessJournal)、学科知识库(DisciplinaiyRepository共同构成开放存取运动的三大分支?.机构知识库是机构为了对机构成员产生的各种学术成果和智慧产出进行长期保存而建立的一个开放存取平台,又称机构典藏库、机构库等?.高校作为一种有大量学术知识产出的机构,将其学术成果集中存缴和展示,有利于各种数字资源的保存和传播,同时也有助于相关决策部门及时获知学校和科研人员的学术成果状况,从而更好地制定学科发展预测、资源合理分配、人才培养调度等政策。机构知识库政策对机构知识库建设思路和各项操作的实施具有指导性,其本身也是机构知识库建设中的重要一环,具有重要作用。有学者曾表示机构知识建设能否成功主要取决于政策,而不是内容的征集和科技手段?.哈佛大学的法学院、商学院、神学院、公共卫生学等8所学院均实行了院强制性政策;我国北京大学、清华大学、西安交通大学、兰州大学等多所高校均制定了自己的机构知识库政策,总体而言有自己的机构知识库并制定相应政策高校不多,这些政策中有值得借鉴的经验,也还存在一些不足需要改进。
  
  2010年10月在北京举办了“第八届开放存取柏林国际会议”,中科院机知识库的负责人表示,目前机构知识库构建发展最主要的制约因素是缺乏有力的政策支持。2016年9月21、22日,第四届中国机构知识库学术研讨会及中国高校机知识库联盟成立大会在重庆大学举行,由中国高等教育文献保障系统(CALIS)和北京大学、北京理工大学、内蒙古大学等16家高校馆发起成立了中国高校机构知识库联盟(ChinaAcademicInstitutionalRepository,CHAIR)。此举将更加有助于我国机构知识库的建设。
  
  1.2研究意义
  
  本文对我国高校机构知识库政策进行调查并进行深入分析,总结我国高校构知识库的政策制定中已经取得的成就和这些政策中存在的不足,然后据此提出加强宏观指导、增加激励政策、设置强制措施、平衡各方权益、完善政策系统等发展对策,旨在为高校机构知识库今后政策制定提出一定参考。
  
  首先,有利于机构知识库的政策制定、完善。本文分析我国高校机构知识库政策的现状,总结其经验、发现其不足,并针对具体不足提出相应的完善措施,对还未制定机构知识库政策的高校今后制定政策和己制定机构知识库政策的高校今后完善政策具有一定指导意义。其次,有利于机构知识库的发展。政策对机构知识库发展中的各项操作具有指导作用,同时当机构、科研工作者、用户以及出版单位之间发生纠纷时,政是很好的评判依据。而政策本身又是机构知识库的重要组成部分,政策的完善与否直接关系着机构知识库建设的完善与否。再次,有利于高校数字资源建设。机构知识库一个最基本的功能是知识的存储与共享,其发展促进了高校数字资源的建设,而机构知识库的政策对其建设过程中的各项原则和具体操作具有指导作用。同时还可以通过版权政策、撤销政策等内容有力的消弭科研工作者心中的担忧,保障其权益,使科研人员也能够积极参与到高校数字资源的建设中来。
  
  1.3研究现状
  
  分别以“机构知识库政策”、“开放存取政策”为关键词在中国知网、读秀进行检索得到232条检索结果。对题名和摘要进行阅读得到高度相关的文献52篇,主要分布于《图书馆》《情报理论与实践》《图书馆学刊》和《图书情报工作》等刊物上,图书以郎庆华《机构知识库的理论与实践》与本主题相关度较高。
  
  在中国知网的“成果”下以“机构知识库”为关键词进行检索得到3项结果,与本主题相关的为河北农业大学2008-2009年完成的课题“大学机构知识库构建研宄”.以“开放存取”为关键词,检索结果有1项,即新乡学院的赵宾等2006--2009年完成的课题“信息资源开放存取的着作权政策研究”
  
  在ScienceDirect(Elsevier全文期刊数据库)中以“InstitutionalRepositorypolicy”和“OApolicy”为keyword检索结果有10条,且都标引与“Openaccess”相关。对国外期刊进行计量分析,得知SERIALSREVIEW,LEARNEDPUBLISHING,LIBRARYHITECH,LIBRARYTRENDS,PORTAL-LIBRACAD等期刊不管是在被引频次还是载文量上都处于前列,由此说明这几份刊物是国外比较关注机构知识库研宄的刊物。除此之外,英国和美国是拥有高被引期刊最多的国家,说明这两个国家的研究者们比较注重对机构知识库的研究,且研究成果的质量比较高。
  
  通过对数据库的分析可知,国内学者对机构知识库的研究从2005年开始,其后逐年增加。而对中国知网的记录,核心刊物上发表的“机构知识库政策”2〇〇7年开始,其后逐渐增加,每年有10篇左右,2014年达到最高峰34篇,2015、2016年都为20多篇。主要使用的研究方法如下:
  
  (1)案例分析法目前对机构知识库政策的研究有很大一部分都是将某一所具体高校的机构知识库政策作为案例进行深入剖析。张雪蕾、魏青山主要研宄的是机构知识库的框架建设,文章以西安交通大学作为案例进行分析,然后指出为了机构知识库能够更好的建设,其政策框架构建过程中要将管理政策、服务政策、存缴政策和播政策作为切入点^吴越等重点分析了北京大学机构知识库政策的制定情况,然后再结合其他机构知识库政策制定上的特点,提出自己的建议?.刘文云、毕煜是以山东理工大学为例,文章中指出,政策是使用者和管理者进行交互操作时的依据,很大程度上推动了其进一步的发展,同时,政策的进一步完善也可以机构知识库能够时刻跟上科研的实际需求,从而很好的为科研管理服务。其通对国内外机构知识库研宄,结合山东理工大学机构知识库的实际情况,探讨了如何从内容、提交、使用、保存、隐私、撤回6个方面制定机构知识库政策气
  
  (2)调查研宄法对具体高校的政策进行调查分析,是目前常用的方法。尚新丽、马云飞对北京大学、厦门大学、清华大学三大高校机构知识库开放存取政策进行调查,然后对内容政策、提交政策、法律依据、使用政策、退出政策和隐私政策等九个方面的内容进行分析‘针对亚洲高校机构知识库的建设情况,Abrizah等人从政策、类型、内容、学科、语言、技术以及操作等方面情况进行了介绍'
  
  (3)对比分析法学者一般是将国内外的机构知识库政策进行对比,相丽玲、樊晓璐对加州大学、麻省理工学院、中国科学院、厦门大学、清华大学等机构知识库建设中的权益分配、适用法律、责任义务及运行机制等法律问题进行比较,他们认为我国在机构知识库版权问题上的研究才刚开始,目前对出版商的利益进行保护的政策者声明比较少,学者们的研宄重点也主要是着作权的设置等方面。然后根据这些特点提出了处理好与出版商和作者的权益关系、使用已有开放内容许可协议、定相关协议、扩大宣传和改变传统的论文提交模式等建议。本文研宄焦点梳理如下:
  
  (1)机构知识库政策整体构建机构本身的服务对象、职能和性质是机构知识库政策体系构建的重要依据,为保障机构知识库的可持续发展,应该在政策中体现出自己的特色和重点。孙晓红、王红在研宂中指出,国家开放存取政策是为了最大程度的发挥科研成果的价值而制定的,尤其是公共资助的成果,其主要是从国家层面提出开放存取发展的原则、战略和指南。它的法律化能够有效的平衡知识产权创造、获取和利用中的多方利益均衡,也加强了对开放存取的保障。其法律化的过程中,重点在于限制和保障出版商、作者的利益,选取合理的开放存取模式以及明确法律责任等方面a.张雪蕾等通过对西安交通大学机构知识库政策框架的研宄,提出进行机构知识库内容建设时,要注意和机构己有的信息系统进行集成和再利用,打破信息孤岛但不要和其他的信息系统形成重复。在明确建设目标、定位以及作品存缴方的前提下,机构可以对不同类型的作品制定不同的存缴和使用规则,政策制定程中要加强和机构其他部门之间的协调合作?.
  
  (2)版权政策柳菁以美国机构知识库政策为探究对象,分析出目前解决版权问题有知识共享许可协议(CC协议)、强制开放、开放源代码软件几种方式。并指出我国要解决机构知识库建设中的版权问题可以使用的方法包括:国家和政府的推动,平衡作者、用户、出版商及机构的多方利益,利用“合理使用”的原则等等?.李楠楠认为机构知识库只有在获得版权持有者授权许可之后才可对资源进行长期保存、网络传播。解决版权问题的方法包括:着作权法及其他法律法规的支持、机构对资源的规范管理、获得出版商许可以及明确使用者的权利和义务同时指出,国外在解决机构知识库的版权问题时采取多种有效方法,比如说从国家和政策层面制定机构知识库发展政策、制定与出版商相适应的版权政策、明确用户使用过程中的版权政策等等,可供国内借鉴?
  
  .JihyunKim指出知识产权是影响高校老师将资源提交到机构知识库的重要影响因素,同时资源的长期保存有效促进机构知识库良性发展?
  
  (3)长期保存政策杨思洛等认为仅仅依靠短期内的资助运作机构知识库要应对长期保存工作比较难,要平衡作者存储需要和存储便利解决作者的信任问题,还要提高相关数字保存技术。目前资源的长期保存中,数字保存需要不同专业的相互合作还需要新的技巧、流程?.郎庆华认为在机构知识库的长期保存中,面临着信任、技术、法律等一系列的问题,并据此提出构建长期保存的可信数字仓、制定长期保存的技术策略、营造良好的法律环境等发展措施?.刘华认为实现资源在机构知识库中的长期保存十分必要,并且介绍了国外在需求和可行性分析、保存服务模式、基础设施建设与软件开发几方面的相关研宄项目。然后提出要真正实施长期保存,国家层面的支持十分重要,在扩充机构知识库资源的同时应重视知识库的长期保存问题?.
  
  王琼、曹冉通过对英国数据监护中心(DigitalCuration-Center)中包含的28所高校的机构知识库官方网站进行调查,从保存内容、元数据、期限与销毁、机构与责任、安全与隐私等8个方面分析机构知识库中的长期保存政策,文章调查发现科研数据保存政策不同保存阶段内容完备程度不同,要更好的发展还需进一步完善以及细化具有学科差异的数据保存规定。同时指出,我国在进行科研成果存时要有一个好的保存环境、规范统一数据和元数据的格式及标准、明确各方责任、设置合理的保存期限?.HelenHocks-Yu分析了数字资源怎样长久保存的问题?
  
  (4)激励和强制政策张燕等对强制性且带有激励措施的0A政策调研及实例分析,指出目前的机构知识库政策中制定强制性且带有激励措施的OA政策较少,而激励性政策和强制性政策两者进行比较,后者占比更大。政府或相关机构对不遵守开放存取策的单位和个人主要是通过减少资金发放、减少或取消奖励、取缔再次申请项目资助的资格来进行惩罚。科研机构可以将对科研人员的绩效评估和其参与开放存取情况相挂钩,直接影响科研人员的奖励发放和职称评定等。同时为我国开放存取的发展提出如下建议:增加开放获取政策的强制力度;将开放获取落实情况和科研评价挂钩,鼓励研宂人员上传科研成果;及时审查,增强监督力度;制定国家层面的强制性开放获取政策?.许燕、曾建勋分析了科研管理系统与机构知识库相结合的可能性,并分析了前者对后者的现实需求,指出后者功能上的不足。然后提出在科研管理流程中融入机构知识库,最终达到科研创新与科研管理的互相支撑。这其中需要强制存缴、版权保护等政策的支持,以及建立机构知识库承认机制?.学者们采用案例分析法、调查研宄法、对比分析法等研宄方法对机构知识库政策整体构建、版权政策、长期保存政策、激励和强制性政策等方面都进行了深入研宄,己取得了一定的研究成就。当然,我国机构知识库起步较晚,发展还不成熟,所以也还有其他一些值得研宄之处。
  
  首先,有关高校机构知识库政策的研宄一般着眼于从机构层面讨论具体某一机构开放存取政策的具体情况,而相较于英国、美国等西方发达国家,我国政府层面的有关政策不多,有待学者们做更多的研究。其次,在目前的研宄中大部分都是以“机构”为研宄主体,学者们更多的调了怎样保障机构的运行,以科研人员和出版社利益为出发点的相对较少。再次,目前的案例分析法一般都是以某一所高校为样本进行深入分析,对大量样本进行分析归纳并总结其整体发展特点的不多。
  
  1.4研究思路与方法
  
  1.4.1研究思路

  
  文章首先对机构知识库及其政策进行概述说明;然后以“CALIS三期机构知识库建设及推广项目”的45所高校为调查对象进行调查研宄,并结合了英美等国的一些经验;最后总结出我国高校机构知识库政策制定过程已经取得的成就和还存在的不足,并提出完善建议。
  
  1.4.2研究方法
  
  本文主要采用的主要研宄方法如下:文献调研法:收集阅读国内外与机构知识库政策相关的图书、期刊等文献资源力求全面了解机构知识库及其政策的发展现状。网络调查法:逐一访问“CALIS三期机构知识库建设及推广项目”
  
  45所高校的机构知识库主页及图书馆主页,调查其机构知识库政策的具体内容;访问如开放存取知识库目录(OpenDOAR)、中国高校机构知识库联盟等月本文相关的网站进行资料的搜集与知识查找。
  
  归纳法:归纳总结我国高校机构知识库政策制定过程中已经取得的成就和还存在的不足。
  
  1.5创新点及重难点
  
  1.5.1本文创新点

  
  目前的调查分析主要是以某一所高校为案例进行,对我国高校机构知识库政策建设整体倩况进行揭示的不多,本文选取我国参与“”CMJS三期机构知i只库建设及推广项目“的高校己制定的机构知识库政策为样本,对其进行深入分析,并结合国外相关优秀经验揭示我国机构知识库政策制定中已有的经验和还存在的不足,然后提出相应的完善建议。
  
  1.5.2本文重难点
  

  文章重点是对高校机构知识库政策样本的深入剖析,总结优缺点,提出发展对策。文章难点是我国高校数量众多,选择数据难以做到一个不漏,但由于我国机构知识库建设起步较晚,发展还不是特别成熟,所以制定机构知识库政策的高校并不多,本文所选取的这些高校还是比较具有代表性的。

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  第2章机构知识库及其开放存取政策概述
  2.1机构知识库
  2.1.1机构知识库的概念
  2.1.2机构知识库的价值

  2.2机构知识库开放存取政策
  2.2.1机构知识库开放存取政策的内容
  2.2.2机构知识库开放存取政策的发展

  第3章我国高校机构知识库开放存取政策制定现状
  3.1现状调查
  3.1.1调查对象
  3.1.2调查方法
  3.1.3调查时间

  3.2存缴政策
  3.2.1存缴内容
  3.2.2提交政策
  3.2.3保存政策
  3.2.4撤销政策

  3.3传播政策
  3.3.1数据使用
  3.3.2版权和隐私政策

  3.4服务政策
  3.4.1服务对象
  3.4.2服务内容

  第4章我国高校机构知识库开放存取政策的成就与不足
  4.1取得的成就
  4.1.1为各项操作提供规范
  4.1.2使整个体系更加完备
  4.1.3推动机构知识库的发展

  4.2存在的不足
  4.2.1政策主体略有偏向
  4.2.2激励手段有待加强
  4.2.3强制措施暂未普及
  4.2.4制度建设还需完善

  第5章我国高校机构知识库开放存取政策完善建议
  5.1利益均衡,保护多方权益
  5.1.1保护作者的权益
  5.1.2保护出版方、用户的权益

  5.2鼓励先行,增加激励政策
  5.2.1激励科研人员
  5.2.2激励科研机构

  5.3适度惩治,设置强制措施
  5.3.1强制存缴
  5.3.2强制开放

  5.4多方推进,完善制度建设
  5.4.1政府支持及联盟合作
  5.4.2其他完善措施

第6章总结与展望

  
  6.1总结
  
  形成一套完备明晰的机构知识库政策是很有必要的,这不仅有利于机构内部的管理和操作,也方便了机构成员的参与。同时公之于众的政策体系也是向社会各界宣传自身机构知识库的一种方式。囿于政策、意识、资金、技术等原因,目前我国许多高校还没有建立自己的机构知识库,而部分高校虽然已经建有自己的知识库,但还没有形成一套自己完备、明晰的政策体系。各高校在政策的制定过程中,可吸纳国内外现有机构知识库政策中的精华部分,再根据本机构自身情况来进行。本文选取我国“CALIS三期机构知识库建设及推广项目”
  
  计划中的高校为样本,逐一调查其机构知识库政策并进行深入分析,然后结合国外机构知识库政策制定中的经验,对我国机构知识库政策的发展提出完善建议。本文取得的主要研宄成果如下:首先,对我国“CALIS三期机构知识库建设及推广项目”
  
  中的高校机构知识库政策进行了调查,然后从存缴政策、传播政策、服务政策三方面共八个小方面对其进行了细致、深入的分析。其次,在对机构知识库政策进行分析时参考了国外发展经验,同时,进入OpenDOAR等与本专题相关的专业网站进行调查研宂,了解机构知识库及其政策制定的发展情况。
  
  再次,参照国外机构知识库政策发展的经验,总结我国机构知识库政策制定中已经取得成就和还存在的不足,从制定宏观政策、维护多方利益均衡、增加激励措施与强制措施等方面提出完善建议。本文选取多所具有代表性的髙校,然后对高校机构知识库政策中包含的所内容进行分析,相较于以某一所高校为样本进行政策分析以及对政策中的某一个点进行分析,调查的学校较多、政策范围较广。因为我国高校数量众多,在选择样本时很难囊括所有的高校,难免会有遗漏。
  
  同时囿于自己能力,难免会有不足的地方,还望各位老师批评指正。
  
  6.2展望
  
  机构知识库的出现,使知识存储、知识组织、知识传播等方面都得到了新的发展,是开放存取运动的有力实施平台。它自身是一个信息集合的平台,信息的查询、检索和获得都十分便利,大大提高了用户获取信息的效率;同时它又是免费向公众开放,节约了公众获得信息的成本。学者们通过将自己的科研成果存储于机构知识库,使之可以得到更好的传播,有利于提高学者及机构的学术影响力。
  
  根据OpenDOAR的统计,注册其中的开放存取知识库数量从2006年的310个‘己上升至目前(2018年4月14日)的3520个。其发展的迅猛程度可见一斑,而随着开放获取观念的不断普及,机构知识库在未来还会得到更多的发展。
  
  事物的发展之初常常会出现一些问题,机构知识库发展中出现了学者存储意愿、相关法律法规、政策以及技术等方面都有一些问题需要解决。其中,政策对其发展起到十分关键的作用。
  
  合理的机构知识库政策可以使学者明白操作流程、了解自己作品中的各项权利归属;合理的政策制定有助于减少着作权等知识产权上的纠纷,同时明确机构、学者、用户之间的权利与义务;政策中对各项操作的需求推动技术的进步,同时技术上的更新可以通过政策进行推广。在今后的发展中,还没有建立自己机构知识库的高校,可以在其建设之初就把制定相应的政策纳入其中;而己经建有机构知识库但还没有制定相关政策或者政策不完善的高校f也应该尽快制定完善的机构知识库政策。
  
  机构知识库政策的发展与机构知识库的发展是相辅相成的,更好的政策可以更好的指导其建设、应用和推广;而随着其不断建设发展,又会出现新的对政策的需求所以机构知识库的政策和与之有关的其他各项内容一样,都需要学者们在今后进行持续的研宄,并最终落实到实践上。

  参考文献

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