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美高技术出口管制下我国科技创新的现状和对策
发布时间:2021-11-17

  摘    要: 基于美国对中国实施高技术出口管制的背景,本文研究出口管制对中国科技创新水平的影响。实证分析发现,美国对中国高技术产品出口的管制力度愈来愈大;在其他条件不变时出口管制程度对中国科技创新的影响系数是47.582,这说明美国出口管制对中国科技创新能力提升的阻碍程度是不可忽视的。因此,我国既要加快自主创新,加强和其他国家的联合创新,增强创新能力;也要积极进行产业结构的调整和优化升级,将各个产业通过信息技术联系起来,促进产业链向高附加值转化。

  关键词 :     出口管制;科技创新;高技术产品;自主创新;

  一、引言

  2015年中国从美国的贸易进口首次出现下降趋势,这说明美对华出口管制的客观存在。不仅如此,此次贸易摩擦主要针对高科技产业,美国挑起贸易争端就是为了抑制中国高技术产业的发展,进而维护其在全球价值链的高端地位。2017年美国政府对中方展开301条款调查,相关领域包括技术转让、创新和知识产权。就是说美方管制领域从制造业延伸到高技术行业。尽管学术界对中美贸易争端的研究众多,但以往主要集中于高技术出口与国际贸易、科技创新的相互影响的定性研究;而关于出口限制对科技创新影响的文献较少,并且定量研究更少。因此本文基于中美贸易争端背景,实证测算美国高技术出口管制对我国科技创新水平的影响程度。

  二、文献综述

  美对华实施高技术出口管制趋势愈演愈烈,梳理相关文献发现,出口管制对中国科技创新水平的效应有两个对立的观点。第一,主张出口管制的创新促进论。朱启荣(2020)建议我国应加强与国际的经济技术合作,如此既可以更大程度获得宏观经济利益,又可以加大出口。姜辉(2018)认为出口管制推动我国高技术产业技术创新模式的革新。第二,主张出口管制的创新抑制论。张颖(2010)指出中国现有产业因缺乏前沿技术的支持,升级受到阻碍,继而羁绊了整个经济发展和社会进步。夏梦雅(2020)认为美国对中国出口管制程度加深,不仅阻碍我国高新技术产业发展,而且极大威胁我国国家经济安全。

  另外,有关美对华高技术出口管制趋势变化也有较多研究。包善良(2018)认为随着美国全球战略调整、对华意图误判的加深,贸易争端短期内难以解决。孙海勇(2019)分析美国政府对中国科技施压的战略已经逐步形成,并且有望增加盟友不断加强对中国的控制。

  尽管学术界对贸易管制研究较多,但是就出口管制对科技创新影响问题的研究观点存在争议;此外,较少文献量化出口管制程度及对科技创新的影响程度。因此,本文从实证出发探究出口管制对中国科技创新的影响方向和大小,力求为丰富这方面研究贡献一点力量。
 

美高技术出口管制下我国科技创新的现状和对策
 

  三、高技术产品贸易现状分析

  图1展示了五个高技术行业的进口情况。因为特朗普政府采取对华出口管制,所以相应的2018年以来我国的进口额处于下降趋势。在这五个行业中电子及通讯设备的进口额总体为最高,其次为航空航天器,其余三个行业的进口额都比较低。就2018年以来的下降趋势来看航空航天器最为明显。

  图1 中对美高技术产品进口
图1 中对美高技术产品进口

  图2 中美高技术产品贸易差额
图2 中美高技术产品贸易差额

  从图2可看出总贸易差额长期为负,并且有差额不断扩大的趋势,这不符合我国为技术落后国应该呈现的贸易现象。细分五个行业来看,虽然医疗设备及仪器仪表、航空航天器和医药这三个行业差额为正,但是和零值比较接近;其余两个行业的贸易差额显着为负值,这说明美国在这两个行业的管制力度比较强。

  四、实证分析

  (一)模型构建

  为了进一步研究美国出口管制程度以及科研投入、商品结构等因素对中国科技创新造成的影响,本文构建如下多元线性回归模型:

  patit=α0+α1ecit+α2rdfit+α3lnhreit+α4tsit+εit

  在该模型中,i表示行业;t表示年份;pat代表创新强度;ec代表美国对中国高技术产品出口管制程度;rdf和hre代表科技创新投入的情况;ts代表高技术产品出口结构。

  (二)变量选取与数据来源

  1.科技创新产出

  本文参照Furman(2002)采用创新强度——每百万人均有效发明专利数(pat)作为被解释变量来测算创新能力,以期可以准确衡量多方面投入对科技创新带来的影响。

  2.出口管制

  美国出口管制的强度不同,对中国科技创新的影响是不一样的,当出口管制放松时,进口高技术会加快落后国的技术学习和赶超,缩短科技创新的时间;反之则反。参照廖雄飞(2011)以中美高技术产品贸易差额衡量美对华出口管制程度。

  3.其他控制变量

  内生增长论认为促进创新和技术进步的主要动力就是R&D投入,而R&D投入包括科研经费投入规模、科技研发人力规模,前者以R&D经费支出占国内生产总值(rdf)来衡量,后者以R&D人员全时当量(hre)衡量。

  产品结构的变化可以较好地反映我国产业结构的变化,如果一个行业的产品出口占比不断提高,则说明我国产业结构得到优化升级,这将促进我国科技创新能力的提升。本文参考刘辉(2012)选取高技术产品出口额占总出口额的比重(ts)来衡量不同时期高技术行业的发展情况。

  4.数据来源

  参照辜益娟(2019)对高技术产业的界定,本文选取2009-2019年中美航空航天器、医药产品、电子计算机及办公设备、电子及通讯设备和医疗设备及仪器仪表这五大高技术行业为研究对象,数据来源于中国国家统计局、联合国商品贸易数据库。

  (三)实证结果

  利用STATA15.0对该模型进行实证分析。

  一是对所有变量进行描述性统计。人力资本的原始值比较大,故做取对数处理。出口管制指标的原始值普遍为负数,因此对其按照公式xi/∑x2i?????√进行标准化,消除单位差异的影响。

  二是根据本文设定的实证模型,运用Stata15.1软件来检验相关变量对中国科技创新的影响。根据豪斯曼检验结果,本文采用随机效应模型进行回归。表1中模型(1)到模型(4)分别为逐步加入科研投入、人力资本、商品结构后对科技创新强度影响的相关回归结果。

  表1 相关性回归结果
表1 相关性回归结果

  注:***、**、*分别表示显着性水平为1%、5%、10%。括号内为标准误。

  从表1实证结果中可以看出,核心解释变量出口管制系数在1%的水平显着并且绝对值较大,说明出口管制对我国的科技创新影响较大,在其他条件不变时出口管制强度提高1%,就会使我国科技创新能力下降46.523%,可见美国对中国高技术产品出口管制确实阻碍了中国的技术进步。

  科研投入rdf对科技创新的影响也很显着,系数为108.028说明科研投入的增加有助于国家提升科技创新能力,科研经费的投入为科技创新产出提供基础的资金保障。人力资本hre在模型中虽然显着性不强,但系数也为正值说明创新能力随着人力资本规模的扩大而提升。

  高技术产品出口结构ts系数显着为负,说明出口占比提升会阻碍创新能力提升,在其他条件不变时产品出口每下降1个单位,就会促进我国科技创新能力提升2.758个单位。虽然我国高技术出口额在增加,但高技术产业基本处于垂直分工阶段,产业内贸易指数整体较低。考虑到现状,出口占比的提升可能对我国科技创新能力的提高仍为负向影响。

  五、政策建议

  第一,中国应该提高自主创新的能力,增强科技实力,摆脱国际分工中的低端地位。前文分析到我国处于贸易逆差,但事实是我国在高技术产业处于国际产业链低端,获取较低的产品利润。因此,面对美国施加的出口管制,最根本的对策是不断提高自主创新能力,对受损严重的技术开发企业给予支持,特别是对华为等具有自主知识产权的全球领先企业来说,提高自主创新能力有利于推动我国企业由劳动密集型向技术密集型转变,攀上更具价值的产业链,从根本上提高风险应对能力。

  第二,中国应该加快产业的结构调整和优化升级,重点扶持创新领头企业。由于中国产业结构复杂,各行业各企业的不同,其科研实力也不尽相同,所以需要将各个产业通过信息技术联系起来。政府施行政策时,一方面应帮扶落后企业,扶持科研能力不足的企业,帮助他们消化吸收新技术,增强创新能力;另一方面应给予领头企业相关的政策优惠,鼓励他们不断提高企业创新力,激发他们的创新积极性。

  第三,中国应该拓宽高技术交流渠道,不再局限于美国市场。中国推进“一带一路”建设加强与沿线国家的经济合作、在上海举办中国国际进口博览会、开展中欧高技术合作、加强与俄罗斯和印度等国家的技术交流,这一系列的举措不仅可以更好地防范美国的经济制裁,更重要的是可以促进我国和其他国家进行技术交流、联合创新,从而提高我国自身的风险抵御能力。

  参考文献

  陈继勇,周琪中美高技术产品贸易失衡问题研究[J].湖北大学学报(哲学社会科学版),2010,37(2):36-40.
  杜莉.中国与美国高技术产品产业内贸易的实证研究[J].数量经济技术经济研究, 2006(8):90-97.
  辜益娟.中印高技术产业出口复杂度及其影响因素分析[D].成都:西南财经大学, 2019.
  廖雄飞人民币汇率、美对华出口管制与中美贸易失衡的相关性研究[D]广州:广东商学院, 2011.
  卫平,张朝瑞美国对华高技术产品出口管制及其对两国贸易影响[J].工业技术经济, 2018,37(1):76-85.

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